按照《楚雄州住房和城鄉(xiāng)建設(shè)局關(guān)于報(bào)送審計(jì)發(fā)現(xiàn)老舊小區(qū)改造存在問題整改情況》要求，我單位高度重視，對(duì)照《楚雄州2022年第二季度重大政策措施落實(shí)情況審計(jì)綜合報(bào)告》、《牟定縣2019-2021年老舊小區(qū)改造項(xiàng)目專項(xiàng)審計(jì)調(diào)查報(bào)告》，及時(shí)研究，并制定整改措施。

一、項(xiàng)目基本建設(shè)程序履行方面存在問題整改情況

（一）“未按規(guī)定辦理施工許可證”整改情況

1.存在問題及情況說明。存在問題：未按規(guī)定辦理施工許可證。經(jīng)對(duì)照2019-2021年老舊小區(qū)改造項(xiàng)目專項(xiàng)審計(jì)調(diào)查報(bào)告，2019年、2020年老舊小區(qū)改造項(xiàng)目未按照規(guī)定辦理施工許可證，2021年老舊小區(qū)改造項(xiàng)目已辦理施工許可證。在辦理2019年、2020年老舊小區(qū)改造項(xiàng)目施工許可證時(shí)，需要提供建設(shè)工程用地批準(zhǔn)手續(xù)（國(guó)有土地使用證、國(guó)有土地使用權(quán)出讓批準(zhǔn)書、建設(shè)用地批準(zhǔn)書和建設(shè)用地規(guī)劃許可證等）、施工圖設(shè)計(jì)文件審查合格證書等資料，但老舊小區(qū)改造屬改造類工程，不涉及新增用地，不影響主體結(jié)構(gòu)安全，在前期工作中，未辦理用地批準(zhǔn)手續(xù)及施工圖審查手續(xù)，由于沒有上述資料，在對(duì)接辦理施工許可證過程中，耗費(fèi)了時(shí)間，導(dǎo)致所有要件準(zhǔn)備齊全并上傳到系統(tǒng)后，工程已推進(jìn)實(shí)施，縣行政審批局以“項(xiàng)目已開工，無(wú)法辦理施工許可證”作退件處理，因此未辦理到施工許可證。現(xiàn)工程已完工，系統(tǒng)上已無(wú)法再操作辦理。

2.整改措施：在今后的工程項(xiàng)目中，我局將嚴(yán)格按照《中華人民共和國(guó)建筑法》（中華人民共和國(guó)主席令第46號(hào)）有關(guān)規(guī)定，及時(shí)辦理施工許可證，杜絕類似問題再發(fā)生。

（二）“未履行初步設(shè)計(jì)審批手續(xù)”整改情況

1.存在問題：未履行初步設(shè)計(jì)審批手續(xù)。經(jīng)對(duì)照2019-2021年老舊小區(qū)改造項(xiàng)目專項(xiàng)審計(jì)調(diào)查報(bào)告，2019年度、2020年度老舊小區(qū)改造項(xiàng)目均履行了初步設(shè)計(jì)審批手續(xù)，2021年老舊小區(qū)改造項(xiàng)目未履行初步設(shè)計(jì)審批手續(xù)。

2.整改措施：在今后的工程項(xiàng)目中，我局將嚴(yán)格按照《政府投資條例》相關(guān)規(guī)定，編制項(xiàng)目初步設(shè)計(jì)并履行初步設(shè)計(jì)審批手續(xù)，杜絕類似問題再發(fā)生。

二、項(xiàng)目建設(shè)管理方面存在問題整改情況

1.存在問題：項(xiàng)目變更未獲批準(zhǔn)而進(jìn)行建設(shè)。經(jīng)對(duì)照2019-2021年老舊小區(qū)改造項(xiàng)目專項(xiàng)審計(jì)調(diào)查報(bào)告，2021年老舊小區(qū)改造項(xiàng)目建設(shè)內(nèi)容變更未履行審批手續(xù)。

2.整改措施。我局于2022年5月26日已按照規(guī)定的程序報(bào)原審批部門審批并取得了《牟定縣發(fā)展和改革局關(guān)于調(diào)整牟定縣2021年老舊小區(qū)改造范圍的批復(fù)》（牟發(fā)改發(fā)[2022]13號(hào)），將超可行性研究批復(fù)范圍實(shí)施的內(nèi)容進(jìn)行了調(diào)整，此問題已整改完畢。

三、項(xiàng)目建設(shè)資金籌集和管理使用方面存在問題整改情況

1.存在問題：未按照合同約定支付相關(guān)參建單位合同價(jià)款96.48萬(wàn)元。經(jīng)對(duì)照2019年-2021年老舊小區(qū)改造項(xiàng)目專項(xiàng)審計(jì)調(diào)查報(bào)告，該筆費(fèi)用為開展前期工作的欠款，涉及的參建單位為2019年-2021年老舊小區(qū)改造項(xiàng)目的前期工作參建單位（包括可研、初設(shè)、施工圖、預(yù)算編制等單位）。

2.整改措施。截至2022年12月12日，我局已支付相關(guān)參建單位款項(xiàng)964787.94元，此問題已整改完畢。

四、績(jī)效評(píng)價(jià)及考核方面存在問題整改情況

1.存在問題：已進(jìn)行績(jī)效自評(píng)，未完成績(jī)效評(píng)價(jià)復(fù)核和審議。

2.整改措施。牟定縣住房和城鄉(xiāng)建設(shè)局在今后的老舊小區(qū)改項(xiàng)目中，將嚴(yán)格按照《楚雄州住房和城鄉(xiāng)建設(shè)局 楚雄州發(fā)展和改革委員會(huì) 楚雄州財(cái)政局關(guān)于加快推進(jìn)楚雄州城鎮(zhèn)老舊小區(qū)改造工作的實(shí)施意見》（楚住建[2020]1號(hào)）相關(guān)要求，將老舊小區(qū)工作績(jī)效評(píng)價(jià)自評(píng)報(bào)告上報(bào)州住建局及時(shí)進(jìn)行績(jī)效評(píng)價(jià)復(fù)核和審議并上報(bào)州人民政府確定考核等次。

牟定縣住房和城鄉(xiāng)建設(shè)局

2023年1月4日