州審計局：

貴局送達(dá)的《牟定縣龍虎水庫調(diào)水工程專項審計調(diào)查報告》（楚審調(diào)報〔2023〕9號）已收悉。牟定縣水務(wù)局對審計發(fā)現(xiàn)問題高度重視，成立整改工作專班，制定《牟定縣龍虎水庫調(diào)水工程專項審計調(diào)查發(fā)現(xiàn)問題整改工作方案》，明確整改措施、整改責(zé)任人、整改時限，整改工作扎實有效推進(jìn)，現(xiàn)將情況報告如下：

一、發(fā)現(xiàn)問題整改情況

截至目前，發(fā)現(xiàn)的5個問題已整改完成3個，整改率60%，其余的2個問題由于建設(shè)、審批程序等客觀原因仍在持續(xù)整改中。

（一）水土保持方案未經(jīng)批復(fù)擅自開工建設(shè)

牟定縣龍虎水庫調(diào)水工程未取得水土保持方案批復(fù)文件就擅自開工建設(shè)。

整改落實情況：對于此問題，我局立即責(zé)令停止了違法行為，工程局已委托第三方編制建設(shè)項目水土保持方案，待評審?fù)ㄟ^后依程序報批，取得許可后恢復(fù)工程建設(shè)，工程完工后及時恢復(fù)水土保持工程措施。在今后的建設(shè)中，我局將嚴(yán)格遵守相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，確保所有建設(shè)項目的合法性和合規(guī)性，避免類似問題再次發(fā)生。同時，也督促其他建設(shè)單位引以為戒，加強(qiáng)水土保持工作的管理，保護(hù)生態(tài)環(huán)境，促進(jìn)可持續(xù)發(fā)展，并做到：一是加強(qiáng)宣傳教育，提高公眾對水土保持工作重要性的認(rèn)識，增強(qiáng)公眾的環(huán)保意識和責(zé)任意識；二是明確責(zé)任和義務(wù)，加大對違法行為的懲處力度，形成有效的威懾力；三是加大對水土保持工作的監(jiān)管，建立健全監(jiān)管機(jī)制，確保各項措施得到有效執(zhí)行；四是積極推廣水土保持先進(jìn)技術(shù)，提高水土保持工作的科技含量，降低對環(huán)境的影響。

（二）先開工后辦理安全生產(chǎn)備案

牟定縣龍虎水庫調(diào)水工程除第十三施工標(biāo)段（安樂鄉(xiāng)輸水支管、紅豆樹水庫輸水支管、白沙輸水支管）實際開工日期為2022年3月4日外，其余14個施工標(biāo)段實際開工時間為2022年3月1日。

2022年3月21日牟定縣中型灌區(qū)節(jié)水配套改造項目工程管理局在牟定縣水務(wù)局建設(shè)管理股完成牟定縣龍虎水庫調(diào)水工程15個施工標(biāo)段的安全生產(chǎn)備案。

整改落實情況：我局已按照工程建設(shè)程序，補(bǔ)充完善了牟定縣龍虎水庫調(diào)水工程15個施工標(biāo)段的安全生產(chǎn)備案資料。下步：一是加強(qiáng)對相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的學(xué)習(xí)和宣傳，增強(qiáng)全體工作人員的法律意識和責(zé)任意識，確保工程建設(shè)依法依規(guī)；二是加強(qiáng)對項目的管理和監(jiān)督，在開工前必須提交詳細(xì)的施工計劃和安全生產(chǎn)方案，并經(jīng)過嚴(yán)格的審核和備案，確保所有施工項目在開工前按規(guī)范辦理安全生產(chǎn)備案手續(xù)；三是建立健全監(jiān)督機(jī)制，對工程建設(shè)過程中的各個環(huán)節(jié)進(jìn)行嚴(yán)格監(jiān)督和檢查，確保建設(shè)項目符合相關(guān)規(guī)定和要求，對違反規(guī)定的行為，及時予以糾正和處罰，以保障工程建設(shè)的順利推進(jìn)和質(zhì)量安全，杜絕此類問題發(fā)生。

（三）建設(shè)單位違規(guī)用地，未批先建

龍虎水庫調(diào)水工程開工時間是2022年3月1日，截至2023年7月31日，該項目土地使用手續(xù)正在報批，尚未取得用地批準(zhǔn)手續(xù)。

整改落實情況：牟定縣龍虎水庫調(diào)水工程建設(shè)申報用地面積3.2585公頃，其中農(nóng)用地3.2338公頃（現(xiàn)狀耕地0.5096公頃，上一年度為耕地的設(shè)施農(nóng)用地0.0072公頃）。委托的第三方已完成了用地審批報建上報至自然資源部門，于11月10日按規(guī)定繳納了土地開墾費100.00萬元。經(jīng)州自然資源局審查后，于11月23日上報至省自然資源廳待審批。下步：一是將繼續(xù)加強(qiáng)匯報協(xié)調(diào)，爭取早日批復(fù)，完成問題整改；二是嚴(yán)把源頭，加強(qiáng)法律法規(guī)學(xué)習(xí)，學(xué)法守法，杜絕未批先建。

（四）工程進(jìn)度滯后

牟定縣龍虎水庫調(diào)水工程除第十三施工標(biāo)段（安樂鄉(xiāng)輸水支管、紅豆樹水庫輸水支管、白沙輸水支管）實際開工日期為2022年3月4日外，其余14個施工標(biāo)段實際開工時間為2022年3月1日。15個施工標(biāo)段《施工合同》均約定工期為365日歷天。合同約定：“因承包方原因造成的工期延誤，每延期一天發(fā)包方從承包方完成的工程款中懲罰承包方人民幣伍佰元。非承包方原因或不可抗力造成的原因，承包方必須向監(jiān)理方提出延期申請”。

截至2023年7月31日，牟定縣龍虎水庫調(diào)水工程15個施工標(biāo)段正在實施12個，完工3個。

整改落實情況：截至目前，牟定縣龍虎水庫調(diào)水工程15個施工標(biāo)段已完工11個，正在實施2個標(biāo)段，正在掃尾1個標(biāo)段；完成管道安裝59600m，占總長67280m的88.6%；完成投資 12538.78萬元，撥付工程款9615.3萬元，計劃2024年4月底工程全部完工。進(jìn)度較慢的有1個標(biāo)段，原因是穿越小石門庫區(qū)管道建設(shè)方案未得到上級水行政主管部門的批復(fù)，2023年11月18日，省設(shè)計院已組織專家對管道穿越方案進(jìn)行了評審，待批復(fù)后倒排工期，加快建設(shè)。下步：一是切實加強(qiáng)項目監(jiān)管，嚴(yán)格履行建設(shè)項目程序，督促施工單位采取措施加快項目建設(shè)進(jìn)度、資金撥付進(jìn)度和完工項目審計驗收工作；二是制定項目建設(shè)計劃，倒排工期，加快項目建設(shè)，抓緊抓實工程質(zhì)量和安全工作，加快資金支付，及時組織完工項目審計驗收，發(fā)揮工程效益。

（五）建設(shè)單位壓縮合理工期

2021年9月26日，楚雄州發(fā)展和改革委員會、楚雄州水務(wù)局以《楚雄州發(fā)展和改革委員會 楚雄州水務(wù)局關(guān)于牟定縣龍虎水庫調(diào)水工程實施方案的批復(fù)》（楚發(fā)改農(nóng)經(jīng)〔2021〕301號）對牟定縣龍虎水庫調(diào)水工程實施方案進(jìn)行了批復(fù)，批復(fù)概算總投資23019.51萬元，工程施工總工期為18個月。

龍虎水庫調(diào)水工程共劃分為15個標(biāo)段進(jìn)行公開招投標(biāo)，2021年12月28日至2021年12月31日在楚雄州公共資源交易中心開標(biāo)，分別由玉溪志通工程建設(shè)有限責(zé)任公司、云南慶澤建設(shè)工程有限公司、萍鄉(xiāng)市水利水電建設(shè)有限責(zé)任公司等15家施工單位中標(biāo)承建。2023年1月25日，我局分別與15家中標(biāo)單位簽訂了施工合同，合同約定施工工期為365個日歷天。

整改落實情況：一是按照《建設(shè)工程質(zhì)量管理條例》的規(guī)定，合理計劃工期；二是嚴(yán)格按照批復(fù)的施工工期推進(jìn)項目建設(shè)，避免出現(xiàn)壓縮工期的現(xiàn)象；三是加強(qiáng)項目管理，建立健全水利工程建設(shè)工期管理制度，確保施工單位的合法權(quán)益；四是加強(qiáng)對施工單位的監(jiān)督和管理，督促施工單位按照合同約定施工，避免出現(xiàn)不合理的工期壓縮現(xiàn)象。

二、主要做法

（一）加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)統(tǒng)籌推進(jìn)整改。我局高度重視審計整改工作，分管領(lǐng)導(dǎo)及時組織相關(guān)股室及人員召開審計問題整改工作會議，研究細(xì)化整改措施，全面抓好整改工作，適時做好整改情況的跟蹤問效及監(jiān)督檢查工作，對照整改工作要求，壓緊壓實整改責(zé)任，有力有效推進(jìn)問題整改。

（二）多方協(xié)調(diào)匯報推進(jìn)問題整改。各責(zé)任人以嚴(yán)肅認(rèn)真、動真碰硬的態(tài)度，迅速行動，全面推進(jìn)審計發(fā)現(xiàn)問題整改。對于審計反饋的問題，圍繞問題清單、任務(wù)清單、責(zé)任清單、時限清單等，制定切實可行的整改措施，分類建立整改臺賬，逐項研究解決對策。把握重點和時間節(jié)點，立行立改類問題即知即改、長期堅持；分階段整改和持續(xù)整改類問題制定整改時間表、路線圖，明確每個階段的整改任務(wù)，確保問題如期整改；建立問題清單和整改臺賬，做到整改一件、銷號一件，直至問題“清零”。

（三）跟蹤問效確保真改實改。加大督促檢查工作力度，對重點問題進(jìn)行跟蹤督辦，定期通報進(jìn)展情況，對敷衍了事、工作不力、弄虛作假的責(zé)任人及時發(fā)現(xiàn)、提醒、糾正、處理，確保反饋問題事事有著落、件件有回音，不折不扣的將審計發(fā)現(xiàn)問題和意見落實整改到位。

三、下步工作計劃

（一）持之以恒抓好整改。已完成整的問題，收集上報相關(guān)整改材料，認(rèn)真總結(jié)學(xué)習(xí)，堅決杜絕類似問題再次發(fā)生；持續(xù)整改中的問題，按照整改時限要求，壓緊壓實整改責(zé)任，加快工作推進(jìn)，確保整改工作完成，彰顯成效。

（二）建立健全長效機(jī)制。嚴(yán)格落實審計整改工作的決策部署，堅持問題導(dǎo)向，加強(qiáng)部門匯報對接和聯(lián)動協(xié)作；對照問題根源，舉一反三，壓實整改責(zé)任，立行力改；建立健全長效管理機(jī)制，加強(qiáng)監(jiān)管力量，切實擔(dān)負(fù)起監(jiān)督管理責(zé)任，堵塞制度漏洞；切實推動審計整改工作制度化、規(guī)范化，防范問題再度發(fā)生，確保審計問題整改落到實處。

（三）舉一反三做到標(biāo)本兼治。堅持舉一反三，做到由表及里，增強(qiáng)整改的針對性，對反饋意見指出的問題，認(rèn)真剖析問題產(chǎn)生的深層次原因，找準(zhǔn)“癥結(jié)”，增強(qiáng)整改的系統(tǒng)性，進(jìn)一步強(qiáng)化問題導(dǎo)向，補(bǔ)短板、強(qiáng)弱項、堵漏洞；堅持“老病”“新病”一起治和當(dāng)下改、長久立的標(biāo)準(zhǔn)，在整治“老病”病根、深查“新病”病因、排查“未病”隱患上下功夫，健全完善制度機(jī)制，徹底堵塞漏洞，確保水利事業(yè)平穩(wěn)健康高質(zhì)量發(fā)展。

（四）抓實抓細(xì)整改“后半篇”文章。為實現(xiàn)牟定縣龍虎水庫調(diào)水工程順利驗收目標(biāo)，我們將嚴(yán)格遵循實施方案，切實轉(zhuǎn)變工作作風(fēng)，從源頭上加大監(jiān)管力度，嚴(yán)肅工作紀(jì)律，強(qiáng)化監(jiān)督執(zhí)紀(jì)問責(zé)機(jī)制，堅決杜絕任何形式的虛假整改、假裝整改或表面整改，確保問題整改得到全面落實并達(dá)到預(yù)期效果。

                                         牟定縣水務(wù)局

                                                                                                                                                       2023年12月13日